北交所做市扩容在即，多家券商拿到首批做市评估测试通过函

界面新闻记者 | 陈靖

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近日，界面新闻从多家券商处获悉，北交所已向方正证券、海通证券、国元证券等多家券商发送了首批做市评估测试通过函。

上述券商透露，申请证监会核准做市资质的材料已基本准备完毕，将于近日抓紧向证监会提交申请。

今年9月1日，证监会发布《证券公司北京证券交易所股票做市业务特别规定》（以下简称《特别规定》），在原先科创板做市特别规定的基础上根据北交所特点对做市商资质要求进行了调整，将净资本要求放宽至不低于50亿元，分类评级放宽至近三年有一年为A类A级（含）以上且近一年为B类BB级（含）以上，同时要求相关券商技术系统具备开展业务条件并通过北交所组织的评估测试。

此外，还需要满足具有证券自营业务资格；北交所保荐上市公司家数排名前20或最近1年新三板做市成交金额排名前50；公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任；最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件等十项要求。

北交所股票做市交易业务于今年2月20日正式上线，截至10月26日，正在提供做市业务的券商共有15家，包括安信证券、财通证券、东方证券、东吴证券、国金证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、兴业证券、申万宏源、中信建投、中信证券、银河证券、浙商证券、招商证券。

除此之外，还有多家符合扩容资质的券商也已向北交所提交了评估测试的预审材料，拟进一步完善后正式提交评估测试申请。本次扩容后，预计将大幅扩大北交所现有做市商团队，进一步发挥北交所做市制度积极效应，完善二级市场价格发现功能。

业界普遍认为，证监会根据北交所市场特点对做市商准入条件进行适应性调整，对保障北交所做市制度改革取得积极效果具有重要作用，有望更好地发挥证券公司作用，活跃北交所市场，提高流动性，提振投资者信心。

谈及北交所做市业务对券商自身带来的积极影响，渤海证券新三板做市业务负责人张可亮表示：“一是混合做市制度鼓励券商为投行部门保荐的企业提供做市服务，也鼓励券商研究所对做市标的持续研究并发布研究报告，这一举措可以打通券商内部的条块壁垒，让券商尽可能发挥出整体优势，为上市公司提供更加综合全面的服务，进而有利于提升券商的整体服务水平；二是混合做市制度可以为券商提供新的业务盈利模式，尤其是在‘借券做市’政策推出之后，可以减轻做市商库存股管理风险，在降低对核心资本的占用率上有积极的影响。”

申万宏源证券专精特新首席分析师刘靖表示，券商参与北交所做市业务能补齐新三板和北交所的服务链条，不仅能在上市前提供规范辅导、定增融资、保荐上市服务，还能在上市后继续撮合交易，真正做到全流程陪伴成长服务。“未来，券商的竞争点将更加多元化，通过做市交易，券商能和企业保持更密切接触。”

对于北交所做市制度未来发展，张可亮建议，一方面，应该丰富做市商种类，如大幅增加私募机构做市或者鼓励中小券商成为做市特色券商，以提升做市交易的市场重视度和反应敏锐度；另一方面，做市制度应该在防范利益冲突的前提下，尽量与更多的业务进行联动，发挥出券商综合优势。

近日，北交所陆续推出包括启用920代码号段等多项改革措施，市场反响积极，投资者热情升温。业内预计做市商扩容落地后，将为北交所市场进一步引入增量资金，北交所流动性有望持续改善，吸引力不断攀升。

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